(資料圖片)

據(jù)上證報(bào)，近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局發(fā)布一則警示函，由頭部券商中信證券持股的私募中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中信產(chǎn)業(yè)基金)被警示。警示函顯示，四川證監(jiān)局經(jīng)過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中信產(chǎn)業(yè)基金存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是高級(jí)管理人員變更未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告，基金產(chǎn)品信息未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)更新；二是未對(duì)部分在管基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。今年以來(lái)，私募業(yè)延續(xù)強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，多家私募機(jī)構(gòu)因違規(guī)行為被處罰。據(jù)了解，近期各地證監(jiān)局亦頻頻出手，多家私募因?yàn)樾畔⑴兜膯?wèn)題被采取監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞