根據(jù)總行“四穩(wěn)四進(jìn)”戰(zhàn)略，興業(yè)銀行鎮(zhèn)江分行圍繞“案件防控要穩(wěn)，法治興業(yè)要進(jìn)”的合規(guī)內(nèi)控管理方針，切實(shí)轉(zhuǎn)換思維、升級(jí)技能、筑牢防線，努力開(kāi)創(chuàng)內(nèi)控合規(guī)新局面。

穩(wěn)案防，打造“全景”案防格局。一方面提升員工的“全景”案防意識(shí)與技能。通過(guò)合規(guī)理念宣貫，引導(dǎo)每位員工在關(guān)注自身操作的同時(shí)，強(qiáng)化對(duì)于整體業(yè)務(wù)操作的全景意識(shí)；在明確自身如何操作的同時(shí)，進(jìn)一步了解自身操作的影響范圍；在盯住單一流程的同時(shí)，把握不同流程之間的交匯點(diǎn)和協(xié)同性。另一方面做好組織的“全景”聯(lián)防布局。在確立“案防責(zé)任人”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步確立各單位的“案防聯(lián)系人”，并將“案防聯(lián)系人”作為案防工作的重要節(jié)點(diǎn)，與合規(guī)職能部門共同組成案件防控網(wǎng)絡(luò)，以“線下+線上”雙網(wǎng)模式相互補(bǔ)足、相互配合，進(jìn)一步完善案防組織架構(gòu)，強(qiáng)化案防過(guò)程管理，落實(shí)案防各方主體責(zé)任。

強(qiáng)合規(guī)，內(nèi)外雙維補(bǔ)齊內(nèi)控短板。分行依托監(jiān)管部門“點(diǎn)亮合規(guī)之燈 筑牢合規(guī)之基”項(xiàng)目，制定本行合規(guī)工作方案，明確合規(guī)發(fā)展方向，完善機(jī)制提升能力，以合規(guī)經(jīng)理動(dòng)態(tài)良性管理為抓手，促進(jìn)合規(guī)內(nèi)控管理措施有效執(zhí)行。對(duì)內(nèi)持續(xù)推動(dòng)基層機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控履職，一方面在2021年的合規(guī)內(nèi)控履職標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)范基礎(chǔ)上，推動(dòng)合規(guī)內(nèi)控管理平臺(tái)運(yùn)營(yíng)，強(qiáng)化臺(tái)賬線上管理，推進(jìn)合規(guī)數(shù)字化建設(shè)，另一方面督促各基層經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適合自身情況，實(shí)施“操作標(biāo)準(zhǔn)化、措施連續(xù)化”的內(nèi)控管理活動(dòng)，將每項(xiàng)具體工作的標(biāo)準(zhǔn)操作形成“合規(guī)習(xí)慣”，全面提升管理技能。對(duì)外常態(tài)化開(kāi)展外規(guī)政策落地，各主辦部門加強(qiáng)外規(guī)要點(diǎn)總結(jié)歸納，開(kāi)展主動(dòng)學(xué)習(xí)、評(píng)估分析、落地執(zhí)行、制度轉(zhuǎn)化，確保外規(guī)政策落地執(zhí)行，外規(guī)要點(diǎn)在分行制度體系“不留白”、“不缺損”。

興法治，實(shí)現(xiàn)法治與發(fā)展風(fēng)控統(tǒng)一。2021年，總行提出了“法治興業(yè)”五年規(guī)劃，將合規(guī)管理工作提升到了“法治”高度，2022年總分行自上而下開(kāi)展興航程“法治思維推進(jìn)年”專題活動(dòng)。積極開(kāi)展“八五”普法活動(dòng)，提升員工法治思維高度。全面強(qiáng)化依法治行理念，建立普法責(zé)任制，制定普法責(zé)任清單、年度普法計(jì)劃、員工普法與公眾普法實(shí)施方案，確保本行法治建設(shè)各項(xiàng)工作部署有效落地。注重解讀規(guī)則、挖掘需求，推動(dòng)法律賦能。一方面強(qiáng)化對(duì)于法律法規(guī)中所蘊(yùn)含的市場(chǎng)商機(jī)的感知力、理解力，建立對(duì)于外部規(guī)章制度的常態(tài)化解讀機(jī)制，提高運(yùn)用規(guī)則有效拓展業(yè)務(wù)的技能素養(yǎng)。另一方面提升制度制定的科學(xué)性，提高制度的解讀和執(zhí)行能力，確保制度為業(yè)務(wù)服務(wù)、流程為客戶服務(wù)，有效實(shí)現(xiàn)法律合規(guī)與業(yè)務(wù)、風(fēng)控融合。

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